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豪门最新网址 暂停业务6个月 监管对券商开股权质押史上最重罚单

2019-12-24 20:50:09人气:1790

豪门最新网址 暂停业务6个月 监管对券商开股权质押史上最重罚单

豪门最新网址,读创/深圳商报记者   陈燕青

因涉乐视网股权质押爆仓,西部证券被证监会开出史上最严厉股权质押罚单——暂停股权质押业务6个月。该股今年以来走势疲弱,至今已大跌逾三成。

今天早盘,西部证券开盘大跌

根据公告,陕西证监局发现公司存在“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、固定收益部未严格执行隔离墙制度、自营业务较长时间内未能实现集中统一管理、多只公司债券的承销商及受托管理人尽职调查不充分、多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定、首席风险官担任与职责相冲突的其他职务”等违规行为。

这意味着除了股票质押业务违规外,公司的固收业务、自营业务、债券承销业务也违规

为此,陕西证监局决定在6月25日至12月25日期间,暂停公司股票质押式回购交易业务;责令公司改正并处分有关责任人员。

西部证券受罚源于踩雷乐视网股权质押。今年2月底,西部证券曾向贾跃亭方面发起诉讼,并且对乐视网股权质押业务计提单项金融资产减值准备,共计提资产减值准备4.39亿元,超过公司最近一个会计年度净利润的三成。

截至去年底,公司共计为质押股票乐视网融出资金本金10.18亿元。其中:向贾跃亭融出本金4.735亿元、向贾跃民融出本金2.96亿元、向刘弘融出本金2.4亿元、向杨丽杰融出本金900万元。

西部证券已向陕西法院提起诉讼,要求贾跃亭、贾跃民、刘弘、单留欢、杨丽杰、赵龙等支付融资本金、利息、违约金。

记者注意到,在西部证券之前,已有两家上市券商公告因乐视网股权质押踩雷,这两家券商分别为东方证券和方正证券。其中,方正证券曾于去年12月5日发布涉及诉讼公告称,其中金额近2亿元的重大诉讼案件即与乐视网股权质押有关。另一家卷入乐视网股权质押纠纷的上市券商为东方证券,公司今年1月28日发布计提资产减值准备的公告,对乐视网股票质押回购计提资产减值准备1.78亿元。

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